科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立，用于支持科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政府專項基金。通過撥款資助、貸款貼息、資本金投入等方式扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動，促進成果轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程�；鹱猿闪⒅两褚延�10幾年來，國家在這方面累計投入幾十億元，扶持各種所有制類型的科技型中小企業(yè)，有效吸引了地方政府、企業(yè)、風(fēng)險投資機構(gòu)和金融機構(gòu)對科技型中小企業(yè)的金融投資，取得了顯著的效果。
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金取得顯著效果的同時，我們也看到基金在運作和后續(xù)支撐方面存在不少問題。
1、“扶持=贈予？”在現(xiàn)行的基金運作模式下，各類科技型中小企業(yè)依據(jù)各自技術(shù)研發(fā)成果向科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金相關(guān)部門提出基金申請；科技部相關(guān)部門組織科技和財務(wù)專家對提供材料進行評審；依據(jù)評審結(jié)果發(fā)放資助基金；到期組織項目驗收結(jié)題收尾。在這一系列的過程中我們感覺作為代表國家持有管理基金的科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心對發(fā)放的基金使用情況和收益情況并不清晰。同時企業(yè)在獲得基金資助后如何使用并不受嚴(yán)格監(jiān)管，獲得基金的企業(yè)無論在基金使用產(chǎn)生收益或虧損時都無需向基金的發(fā)放方“科技部中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心”做出任何解釋和承擔(dān)責(zé)任。從上述過程中我們不難看出基金的發(fā)放與使用兩者完全脫離，同時資金的所有權(quán)很明顯地發(fā)生了無償?shù)倪w移——從國家所有到企業(yè)所有者所有。對于納稅人以稅收方式上交國庫的國有資金被無償“贈予”部分企業(yè)所有者的這類行為，很難在法理上對這一國有資產(chǎn)所有權(quán)變更做出合理解釋！
2、“誰是真正的伯樂？”由科技專家和財務(wù)專家組成評審機構(gòu)決定了基金發(fā)放的企業(yè)對象。也就是說評審成員們扮演的是發(fā)現(xiàn)千里馬的“伯樂”角色。但是在十幾年基金運作過程中哪些專家同意資助的企業(yè)在后來獲得巨大發(fā)展？哪些他們推薦的科技成果成功進行了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化？這些問題似乎并沒有太多明確的回答。國家需要千里馬，但同樣的國家也需要真正的伯樂。由于不在意追求事物的結(jié)果，從而難免就會造成過程控制南轅北轍的效果。
3、“管或不管？”在基金整體運作過程中，由于基金本身的指導(dǎo)思路是扶持和引導(dǎo)科技型企業(yè)進行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化來實現(xiàn)后續(xù)的放大的經(jīng)濟效能。我們理解政府部門的初衷是盡量不參與、不干預(yù)企業(yè)的運作和管理，讓企業(yè)擁有足夠的自由度持續(xù)保持科技創(chuàng)新活力。基于這樣的原則和初衷作為基金具體操作單位的“科技部創(chuàng)新基金管理中心”似乎只在項目申報，組織評審，資金發(fā)放和項目驗收這幾個階段進行了參與，而在其它環(huán)節(jié)并未看到其身影。尤其在對企業(yè)如何使用基金資金的監(jiān)督方面，難免有放任之嫌！但是同時也得理解“科技部創(chuàng)新基金管理中心”也有其自身苦衷，擔(dān)心一旦開始監(jiān)督，會不會增加企業(yè)管理負擔(dān)，會不會影響企業(yè)創(chuàng)新積極性等等。所以“想管好，不亂管，管什么，如何管”就都成為了“兩難”的選擇題。
4、“逐利與創(chuàng)新，誰因誰果？”企業(yè)的本質(zhì)是逐利的，一旦看見有近似免費的午餐可吃，如何能不心動。對于申請基金的企業(yè)而言，通過審核獲取基金成為了大部分申請基金企業(yè)的唯一原動力，一旦獲得通過即可高枕無憂地享用這份“免費的午餐”。所以正是基于這樣的原因，近年來我們可以看到大部分企業(yè)申請的項目為了能獲得通過一窩蜂地集中在當(dāng)前的趨勢和熱點方向，各盡其力，絞盡腦汁地為了創(chuàng)新而“創(chuàng)新”。這樣本末倒置的行為方式豈不是與創(chuàng)新的本意離題萬里了！
通過對以上幾類問題深入思考和探討，我們認為解決這些問題主要的措施應(yīng)從創(chuàng)新基金的作用與其權(quán)益的定位上入手。如果能將這兩者進行明確的界定和劃分，那么對于其上幾類問題的解決就會有比較明確的思路和方法。
需要明確指出的是我們依然認為“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”在成立之初確定的方向和本意即“扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動，促進成果轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程”是正確的。但是隨著近10幾年來中國經(jīng)濟的高速發(fā)展以及互聯(lián)網(wǎng)信息化對人類日常生產(chǎn)活動的深度介入，中國社會的方方面面己發(fā)生很大的變化，所以我們認為在對“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”運作管理模式上也應(yīng)該進行適時地調(diào)整。
為了能使“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”對我國科技創(chuàng)新在新的階段發(fā)揮更大更廣泛的作用，我們有以下一些建議：
1、“付出總要有回報”�？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的資金現(xiàn)今完全是靠國家財政撥款，每年撥款數(shù)額有一定控制，量不算大，但從成立之始長年累積至今金額也是巨大的。為了解決本建議在上面提出的創(chuàng)新基金資金使用方式在法理層面存在“先天不足”的問題，我們建議科技部成立專業(yè)的“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金股權(quán)管理公司”；(1)將投入企業(yè)的資金轉(zhuǎn)化成企業(yè)部分（30%以下）股份。可以依據(jù)受助企業(yè)注冊資本規(guī)模大小及其基金資助金額多少確定不同的股權(quán)比例，企業(yè)參照標(biāo)準(zhǔn)拿出其10%或20%或30%的股權(quán)換取獲得基金的資金資助。(2)制定“股權(quán)管理公司”持有的企業(yè)股權(quán)退出機制，從而明確“股權(quán)管理公司”所管理的國有資產(chǎn)的增益和損耗。對于“股權(quán)管理公司”管理投出的國有資產(chǎn)可以在兩個節(jié)點上實現(xiàn)退出，一個是所投資的企業(yè)獲得再投資或成功上市（獲利退出）；另一個是所投資企業(yè)倒閉（損失退出，保留審計權(quán)利防止惡意虧損）。3)結(jié)合參照投資基金模式運作，借助專業(yè)金融專家，為受助企業(yè)提供專業(yè)的、純市場化的金融支持服務(wù)，幫助企業(yè)最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的最大利益，同時也使國有資產(chǎn)投資實現(xiàn)正向的收益回報。
2、“有所為，有所不為”。在“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金股權(quán)管理公司”成立后，其管理職能和工作方向?qū)⒏忧逦兔鞔_，“審核—投資—提供服務(wù)—監(jiān)督投資權(quán)益”。在原有的組織評審申請企業(yè)獲得基金的工作基礎(chǔ)上，“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金股權(quán)管理公司”將更加注重資金投入后權(quán)益的監(jiān)督和保障，提升對企業(yè)的專項服務(wù)（金融服務(wù)、財務(wù)服務(wù)等科技型中小企業(yè)一般都比較缺乏的）質(zhì)量，真正做到“引導(dǎo)和扶持”，杜絕“介入干預(yù)”企業(yè)正常的運營。
3、“伯樂就在燈火闌珊處”。使用信息化技術(shù)，建立投資追蹤信息數(shù)據(jù)庫。以效果為依據(jù)，通過長期跟蹤記錄的企業(yè)股權(quán)受益數(shù)據(jù)可以明確清晰地知道，哪些評估專家審核通過的企業(yè)有很好的成長性，哪些評估專家持續(xù)性“看走眼”。以此提升專家數(shù)據(jù)庫的專業(yè)質(zhì)量，從而在評估環(huán)節(jié)構(gòu)建出一個更加公平合理的環(huán)境。
通過以上幾點的調(diào)整和改變，我們有理由相信作為受國家委托管理中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金的“科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金股權(quán)管理公司”的定位基礎(chǔ)將更加堅實；目標(biāo)將更加完善；工作范圍將更加清晰；承擔(dān)的責(zé)任將更加明確。
